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银行运营条线合规管理 为进一步加强运营条线业务管理，防范柜面操作风险，提高合规经营意识，让员工清楚知道业务办理的“红线”和“底线”。近日，农商银行对全辖营业网点运营条线开展“规范员工行为、筑牢合规底线”业务大检查。 该行运营条线负责人要求：一是实事求是查摆问题，发现风险隐患和薄弱环节，及时堵塞工作中存在的漏洞；二是建立问题台账，逐项销号，及时进行强化培训，提升业务素质，做到即知即改、立行立改、真改实改、全面整改；三是追根溯源、举一反三,深挖细查探病因,查找管理漏洞,从机制、流程、制度上进行根源性的改进,以查促改、补足问题短板。 此次检查由该行运营服务部牵头，抽调支行部分运营主管分三组进行。重点对辖内各营业网点内控管理、现金管理、账户管理、清算管理等进行检查，检查组每到一家营业网点，随机调取监控查看大额现金是否及时入柜，本地授权、电子验印、印章及各项登记簿管理是否流于形式。重点查看人民币清分、小面额兑换、不宜流通人民币兑换、假币收缴、冠字号码查询、机具维护、宣传公示等是否符合人民银行现金管理规定。对涉案涉赌账户是否进行管控，对关联账户是否进行排查，结算账户开户、备案、使用、对账等环节是否符合账户管理有关规定，网点是否进行账户三公示。是否按清算规则及时处理清算挂账等。检查组还对支行现金区进行了检查，查看是否存在柜员违规保管客户物品、携带违规物品进入现金区等现象。 本文来源：https://www.dywdw.cn/71dfe52b64ec102de2bd960590c69ec3d5bbdbf3.html
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2022-04-05
