深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则解读二

2023-03-01 00:03:21 第一文档网 [ 字体：小中大 ] [

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《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》解读（二）

来源：深圳证券交易所网站

一、什么证券品种能够作为融资买入、融券卖出的标的证券？

在深圳证券交易所上市交易的符合《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》相关规定的股票、证券投资基金、债券和其他证券，经交易所认可，都能够作为融资买入、融券卖出的标的证券。

二、投资者能够融资买入、融券卖出的标的证券具体包括哪些？

试点初期，交易所将依照“从严到宽、从少到多、慢慢扩大”的原则，从符合条件的证券范围内，审核、选取并肯定可作为标的证券的名单，并向市场发布。

同时，证券公司也能够按照自身业务经营情形、市场状况和客户资信等因素，自行肯定标的证券名单，但其自行肯定的标的证券名单不得超出交易所发布的标的证券范围。

因此，投资者融资买入、融券卖出的标的证券必需在交易所发布的标的证券范围内，同时也必需在证券公司自行肯定的标的证券名单上。

三、证券出现被调出标的证券范围等情形时，投资者如何处置相关融资融券关系？

证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，投资者能够选择在到期日了结相关融资融券关系，也能够按照其与证券公司的约定选择提前了结融资融券关系。

标的证券暂停交易，未肯定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日以后的，投资者能够选择延长融资融券关系期限，也能够按照其与证券公司的约定选择提前了结融资融券关系。

四、证券公司为何要求投资者在融资融券交易前提交保证金？

为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事前向投资者收取必然比例的保证金。保证金能够是现金，也能够以证券充抵。

投资者提交的保证金和投资者融资买入的全数证券和融券卖出所得的全数价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。

五、什么证券品种能够充抵保证金？

经深圳证券交易所认可的股票、证券投资基金和债券等，能够充抵保证金。

六、投资者能够提交证券公司充抵保证金的具体包括哪些？

试点初期，交易所将遵循审慎原则，审核、选取并肯定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场发布。同时，证券公司能够按照自身业务经营情形、市场状况和客户资信等因素，自行肯定可充抵保证金证券名单，但其自行肯定的名单不得超出本所发布的可充抵保证金证券范围。

因此，投资者向证券公司提交充抵保证金的证券必需在交易所发布的可充抵保证金证券范围内，同时也必需在证券公司自行肯定的可充抵保证金证券名单上。

七、以证券充抵保证金时，如何计算保证金金额？

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