【#第一文档网# 导语】以下是®第一文档网的小编为您整理的《考试题库：金融违法行为处罚办法》，欢迎阅读！
三、单选题 1.《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分不包括（ D ） A.警告 B.撤职 C.降级 D.辞退 2.金融机构擅自设立、合并撤销分支机构或者代表机构的，给予警告，并处（ C ）的罚款。 A.一倍以上五倍以下 B.一倍以上三倍以下 C.5万元以上30万元以下 D.10万元以上50万元以下 3.金融机构未经批准，（ D ）的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。 A.变更名称 B.变更注册资本 C.变更机构所在地 D.更换高级管理人员 4.金融机构虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额（ B ）的罚款。 A.1％以上5％以下 B.5％以上10％以下 C.1倍以上5倍以下 D.1倍以上3倍以下 5.金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处罚款，对该金融机构直接负责的高级管理人员给予（C ）的纪律处分。 A.记过直至留用察看 B.记过直至撤职 C.撤职直至开除 D.记过直至开除 6.《金融违法行为处罚办法》的法律性质属于（B ） A.法律 B.行政法规 C.规章 D.规范性文件 7.金融机构下列哪些行为，不需要银监会及其派出机构批准（ C ） A.更改名称 B.变更注册资本 C.变更章程 D.更换高管人员 8．金融机构涉及国有股权变更的，除由银监部门批准外，还要报（B）批准。 A.发改委 B.财政部 C.国税总局 D.人行 9.金融机构应当协助海关、（A）等部门办理对纳税人存款的冻结、扣划。 A.税务 B.财政部 C.发改委 D.人行 10.对财务公司下列说法正确的是（D） A.可向社会吸收存款 B 可办理个人理财业务 c.不受银监会及派出机构监管 D.主要为本集团提供金融服务 四、多选题 1.《金融违法行为处罚办法》所称金融机构，包括（ BCD ） A.人民银行 B.金融租赁公司 C.财务公司 D.信托投资公司 2.未经依法批准，金融机构擅自（ BCD ）的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 A.召开股东大会 B.转让股权 C.变更股东 D.调整股权结构 3.金融机构的代表机构经营金融业务的，金融监管部门可以采取的措施包括（ ABCD ） A.警告 B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 C.对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分。 D.情节严重的，撤销该代表机构。 4.金融机构经营收入未列入会计帐册，情节严重的，金融监管部门可以采取的措施包括（ AB ） A.责令该金融机构停业整顿 B.吊销经营金融业务许可证 C.撤销该金融机构 D.暂停该金融机构业务 5.金融机构办理存款业务，不得有以下哪些行为？（ ABCD ） A.擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款 B.明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立帐户存储 C.擅自开办新的存款业务种类 D.违反规定为客户多头开立帐户 6.金融机构不得以下列方式从事帐外经营行为（ABCD）： A.办理存款、贷款等业务不按照会计制度记帐、登记，或者不在会计报表中反映； B.将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理； C.经营收入未列入会计帐册； D.其他方式的帐外经营行为。 7.金融机构办理贷款业务，不得有下列行为： (ABC ) A.向关系人发放信用贷款； B向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件； C.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款； D.对小额贷款办理信用贷款 8.金融机构从事拆借活动，不得有下列行为：(ABCD ) A.拆借资金超过最高限额； B.拆借资金超过最长期限； C.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务； D.在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务； 9.不得违反国家规定从事等投资活动。（ABC） A.非自用不动产 B.股权 C.实业 D.银行办公大楼 10.财务公司不得有下列行为：（ABCD） A.超过中国人民银行批准的规模发行财务公司债券； B.吸收非集团成员单位存款或者向非集团成员单位发放贷款； C.违反规定向非集团成员单位提供金融服务； D.违反中国人民银行规定的其他行为。 本文来源：https://www.dywdw.cn/cb5a88356e1aff00bed5b9f3f90f76c660374c66.html
下载此文档
搜索文档
阅读：
文档下载
2022-05-17
