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教务处廉政风险点排查及防控措施一览表 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 1 岗位职责 风险 普教新生入 对入学资格有异议者审核不严 谨，导致有冒名顶替者漏网。 中 中 1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查， 并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议 者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学 资格的真实性和信息准确性。 教务处全 学资格复查 体成员 2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本 信息准确； 1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对， 低 确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费的老生进行网上注册。 岗位职责 风险 普教学籍管 理－－注册 1、新生学籍电子注册数据不准 确（入学资格复查不严， 放弃入 学资格数据出现误差） ； 2、对老生未交学费把关不严。 低 教务处全 2 体成员 岗位职责 风险 普教学籍管 理－－休复 学 1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关 材料； 低 2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料， 上报院长办公会； 低 2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。 1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学 中 分误算导致学生错误升留级； 2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进 教务处全 体成员 3 材料不真实，审核不严。 低 教务处全 岗位职责 4 普教学籍管 理－－退学 体成员 风险 材料不真实，审核不严。 低 岗位职责 风险 普教学籍管 理－－升留 级 教务处全 对学生成绩审核不准， 漏审或误 审等。 中 5 体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 行校内和学信网上的学籍异动。 岗位职责 6 普教学籍管 理－－转学 对转学材料审核不严。 1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及 系部的批准程序，上报院长办公会； 低 教务处全 体成员 风险 低 2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行 校内和学信网上的学籍异动。 1、按照文件要求收取考生报名费用； 2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用 金额。 对照新生入学登记表， 严格审核补办申请表的学生 信息。 考试管理－ 岗位职责 风险 －CET、 1、未严格按照文件要求收取考 生报名费用； 低 教务处全 7 低 体成员 CCT 、NCRE 2、未严格按照文件要求报省考 经费管理 试院、市考办及学校留用金额。 教务运行管 理－－学生 证的补办 教务运行管 理－－日常 成绩管理 教务运行管 理－－毕业 生成绩审核 管理 岗位职责 风险 教务处全 8 随意补办学生证。 中 中 体成员 岗位职责 风险 教务处全 高 9 因主观原因修改原始成绩。 高 1、严格成绩报送程序； 2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。 体成员 教务处全 岗位职责 10 因主观原因提高学生成绩， 始成绩不符。 与原 中 风险 中 经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审 核。 体成员 序号 风险类别 风险点 教务运行管 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 教务处全 岗位职责 11 理－－成绩 复查及更正 管理 教务运行管 风险 修改后成绩与真实成绩不符。 高 高 严格成绩复查更正程序， 复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。 体成员 根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。 低 教务处全 岗位职责 12 理－－教师 教学工作量 的审核 主观原因导致审核的工作量与 风险 实际工作量不符。 低 体成员 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 教务处全 岗位职责 13 风险 质量工程项 目 1、对申报项目材料审查不严格； 2、评审程序不严格； 3、对获批项目管理不严格。 2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序， 中 体成员 中 实行公示制度； 3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查， 严格经费使用审查。 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均 教务处全 14 岗位职责 风险 经费管理与 使用 1、未坚持“收支两条线”制度； 2、对报销票据、报销事宜审查 不严、不细致； 3、公款私用、滥用。 1、对各系部申报材料审查不严； 2、对课程安排、学时分配的审 中 中 有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明； 体成员 2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。 15 岗位职责 风险 培养方案制 订（修订） 1、加大对系部申报材料审查力度； 教务处全 低 低 2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证； 体成员 查不严。 序号 风险类别 风险点 风险表现 1、对申报辅修学生资格审查不 严格； 2、辅修成绩审查不严； 3、辅修证书获得资格审查不严。 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 16 岗位职责 风险 辅修资格审 查、辅修学 位授予 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 低 2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理； 格进行严格审查。 教务处全 低 体成员 3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资 严格按照 《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则 高 《皖南医学院教学事故认定和处理办法 行。 教务处全 （试行）》（皖医字〔 2005〕 124 号）。《皖南医学院 体成员 （修订）》 17 岗位职责 风险 考试违纪失 职行为认定 和处理 不按照规定程序处理违纪学生 和失职教师。 高 （教务字〔 2006〕 46 号），校政【 2012】 115 号文 ( 修订 )》执 18 岗位职责 风险 学生评教活 动 保密意识淡薄， 未经领导授权擅 自向他人透露相关信息， 或擅自 修改相关信息。 严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核 中 对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确 性，利用相关工具进行数据分析。 教务处全 中 体成员 1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办 法（修订）》（校政字 [2006]26 号）等文件精神规范 高 试卷管理； 行保密措施。 配合国有资产管理处做好教材招标工作。 高 教务处全 19 岗位职责 风险 试卷管理 管理人员未能执行有关保密规 定。 体成员 高 2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执 教材管理-- 20 教务处全 岗位职责 风险 计划招标文 件中的技术 编制过程中技术参数有明显倾 向性。 高 体成员 要求 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 1、教材计划提交教材管理委员会审核； 责任人 教务处全 体成员 21 岗位职责 风险 教材管理-- 1、对教学单位所报教学用书审核不严； 低 低 2、对审核通过的教材计划上网公示。 教材计划 2、对需要更换教材的申请把关不紧。 1、在评选中讲人情、拉关系； 22 岗位职责 风险 本部门评先 严格按照学校文件执行。 教务处全 2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。 评优 低 低 体成员 1、使用中未认真审核材料； 23 岗位职责 风险 1、严格审核，制定并规范印章使用的程序； 高 2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记 制度。 教务处全 印章管理和 2、未按程序私自盖章、随意盖 使用 章，盖章无记录； 3、保管不善，遗失公章等。 高 体成员 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善 招生录取制度； 2、加强监督， 严格执行 “六公开”、“六不准”、“十 高 严禁”； 3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到 相关专业；对确需进行招生计划调整的情况，公开 透明，集体决策，严格遵守相应的制度。 低 1、审核毕业生是否修完教学计划规定的全部课程； 2、审核毕业生需修课程的成绩是否合格。 教务处全 体成员 24 岗位职责 风险 网上录取工 未能按照教育部文件精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”的要求。 作 高 业务流程 普教生学籍 业资格审核 25 管理－－毕风险 1、毕业生课程成绩审核不准确；2、毕（结）业学生名单或人数不准确。 教务处全 低 体成员 序号 风险类别 风险点 普教生学籍 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 教务处全 业务流程 风险 管理－－毕 业证书发放 及电子信息 上报 普教生学籍 学历电子注册信息有误， 不能及 体成员 26 时注册，学生不能按时上网查询 或信息错误。 中 中 1、认真审核毕（结）业学生信息； 2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。 业务流程 27 管理－－毕 业证明书的 审核发放 学位管理－ 对申请者审核不严谨或不按规 中 中 1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息 准确性、真实性； 教务处全 体成员 风险 定补办，造成弄虚作假。 2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正 确。 按照文件要求严格审核学位资格， 确。 低 业务流程 风险 －研究生学 位授予资格 审核 学位管理－ 1、未严格按照文件要求审核学 位资格； 2、对学位资格把关不严格，导 致学位资格错误（错报、多报、 漏报）。 1、未严格按照文件要求审核学 位资格； 2、对学位资格把关不严格，导 致学位资格错误（错报、多报、 漏报）。 1、未严格按照文件要求审核学 位资格； 确保学位资格正 教务处全 体成员 28 低 按照文件要求严格审核学位资格， 确。 低 确保学位资格正 教务处全 业务流程 风险 －普教本科 生学位授予 资格审核 体成员 29 低 学位管理－ 业务流程 风险 －成教本科 生学位授予 资格审核 按照文件要求严格审核学位资格， 确。 低 确保学位资格正 教务处全 体成员 30 2、对学位资格把关不严格，导 致学位资格错误（错报、多报、 漏报）。 低 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 确保证书发放和 教务处全 学位管理－ 31 业务流程 －学位证书 风险 1、未严格按照文件要求审核学位数据； 严格按照文件要求审核学位数据； 学位信息上报正确。 低 体成员 发放及电子信息上报 2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报） 。 低 学位管理－ 业务流程 －学位证明 32 1、未严格按照文件要求进行审核； 严格按照相关文件要求审核申请人的基本信息， 中 保补办学位证明书正确。 确 教务处全 风险 书的审核发 放 考试管理－ 成绩证明审 核 教务运行管 理－－调 课、停课管 理 教务运行管 中 体成员 2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。 33 业 务 流 程 －CET、CCT 1、未严格按照文件要求出具成绩证明； 1、按照文件要求出具成绩证明； 教务处全 体成员 风险 2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。 低 低 2、对成绩证明严格把关，确保成绩证明正确。 严格执行调课、临时停课程序。 34 业务流程 风险 程序不完整私自调课、停课 低 低 教务处全 体成员 授课进程表一经存档，严肃管理和使用过程，对事 35 业务流程 理－－课程 风险 授课进程表的审核 因各种原因私自更改、 调整授课进程表 低 低 后进行调整的行为严格管理。 教务处全体成员 36 业务流程 质量工程申 风险 报与管理 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 低 2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序， 上传审核不仔细、 申报级别出误差。 低 教务处全 体成员 实行公示制度； 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。 业务流程 37 风险 组织全国大 学生英语竞 赛 未按保密要求存储试卷； 未按成绩选拔学生 严格按照流程操作。 低 低 教务处全 体成员 38 业务流程 风险 专业申报 1、未按照业务流程开展工作， 导致材料报送不及时、不全面、 不合规； 低 低 严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及时向上级领导反应出现的问题，确保每个环节的工作落到实处。 教务处全 体成员 教务处全 2、发现问题未能及时汇报。 多媒体软件 评比 1、对申报人提供材料审查不严； 2、评选程序不透明； 3、评选结果不公示。 实验教学与实习教学监管和毕 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、低 实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩； 业务流程 39 风险 低 体成员 3、对评选结果实行公示。 低 加强实践教学监管。 40 业务流程 风险 实践教学管 理 教务处全 业设计（论文） 组织实施力度不 够。 优秀实习生和本科优秀毕业论 文评选不严格按照条件开展， 评 选过程中存在主观性、 有干扰因 素。 1、对发现问题未及时上报领导； 2、教师提供虚假材料，未能及 时纠正。 低 体成员 41 业务流程 风险 实践教学评 先评优 低 低 严格按照评选条件和程序开展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。 教务处全 体成员 业务流程 42 风险 职称晋升人 员教学考核 1、制定更加规范可操作的文件； 低 教务处全 低 2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。 体成员 序号 风险类别 业务流程 教材入库风险 风险点 风险表现 风险等级 自评 低 审定 低 防控措施 1、加强岗位职责学习； 2、细化验收手续。 加强管理，严格教材出库手续。 责任人 教务处全 体成员 教务处全 体成员 教务处全 体成员 1、对入库教材不严格验收； 2、不能及时进行数量盘点清理。 43 44 业务流程 教材出库风险 1、教材出库没有登记； 2、擅自出售教材。 低 低 1、考生资格审查时不仔细，无视报考条件不足。 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善 招生录取制度； 45 业务流程 普教网上录 风险 取 2、加强监督， 严格执行 “六公开”、“六不准”、“十严禁”； 2、未能严格按照学校招生章程、录取规则执行。 高 高 3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业； 3．招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。 4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均 1、未坚持“收支两条线”制度； 46 业务流程 各类经费管 风险 理和使用 教务处全 有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进 高 行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明； 体成员 2、对报销票据、报销事宜审查 不严、不细致； 3、公款私用、滥用、 1、未能按学校文件要求管理资 高 2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。 47 业务流程 资产管理风险 按照学校规定对进行资产管理和使用。 教务处全 产； 2、公私两用的设备挪作私用； 低 低 体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 严格按照 《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法 教务处全 48 业务流程 风险 考风考纪检 不按规定程序处理违纪、 作弊学 生和存在监考失职行为的教师。 低 低 （试行）》（皖医字〔 2005〕 124 号）。《皖南医学院 体成员 关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则 （修订）》 查工作 （教务字〔 2006〕 46 号），校政【 2012】 115 号文 ( 修订 )》执 《皖南医学院教学事故认定和处理办法 行。 49 制度机制 管理－－转风险 普教生学籍 1、严格审核学生本人提交的转专业申请相关材料 及系部的批准程序，上报院长办公会； 中 转专业程序有待完善， 需量化测 评细则。 中 2、严格对照学生信息表，对需做转专业的学生进 行校内和学信网上的学籍异动。 3、拟修订转专业文件 (通过考试量化 )。 1、制定更加规范可操作的文件； 2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。 教务处全 专业 体成员 50 制度机制 职称晋升人 风险 员教学考核 没有相关制度约束，考核内容、 教务处全 范围和条件等存在不符合规定 低 低要求。 体成员 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度； 51 制度机制 普教网上录 风险 取 1、没有制定网上录取工作人员 选调制度； 高 2、没有制定网上录取工作监督 制度或有制度而没有严格执行。 高 2、加强监督， 严格执行 “六公开”、“六不准”、“十严禁”； 教务处全 3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业； 体成员 4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明， 集体决策，严格遵守相应的制度。 经审定，学校教务处共查找廉政风险点 51 个，其中高风险 10 个，中风险 11 个，低风险 30 个，制定防控措施 90 条。 本文来源：https://www.dywdw.cn/d05ad90ca6e9856a561252d380eb6294dd8822c0.html
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2022-05-24
