证券交易考点：融资融券业务的管理原则

2022-07-16 02:09:13 第一文档网 [ 字体：小中大 ] [

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证券交易考点：融资融券业务的管理原则

(一)合法合规原则

▲证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。

▲证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。

▲证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

(二)集中管理原则

▲证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

▲融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。

管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额

等相关内容。

和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券,禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、

(三)独立运行原则

(四)岗位分离原则

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。

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