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第十二讲 乔姆斯基和他的《句法结构》 一 作者简介 乔姆斯基（Avram Noam Chomsky,1928-）于1928年12月7日生于美国宾夕法尼亚州（Pennsylvania）的费城（Philadephia）.1949年毕业于宾夕法尼亚大学。1951年在宾夕法尼亚大学完成了硕士论文《现代希伯来语语素音位学》，1955年在该校获得博士学位，毕业论文题目是《转换分析》。从1955年开始，一直在麻省理工学院任教。 乔姆斯基的父亲是一位研究希伯来语的学者。乔姆斯基从他父亲那里学到了历史语言学的一些原理和希伯来语的语法。他初进宾州大学时曾一度对政治很感兴趣，甚至打算弃学从政。他父亲为打消他的这一念头，把他介绍给著名语言学家海里斯（Z·S·Harris），海里斯让他读《结构语言学的方法》的校样。在海里斯的影响下，乔姆斯基决心从事语言学的研究。 乔姆斯基是美国当代最著名的语言学家。他出道时正式美国结构主义流行时期，他看到了结构主义语言学在分析语言现象当中的种种不足，决心在语言学领域另辟蹊径，经过艰苦努力，终于开创了转换生成语言学派。转换生成学说是对传统语言学的一种颠覆，掀起了一场革命，使语言学界迎来了一个新的时代。 乔姆斯基是一位勤奋而富有探索精神的学者。三十几年来，他不断修正和发展他的转换和生成学说。他写了不少论著，这些著作产生了较大的影响。他还培养了不少语言学方面的人才。由于他强调语言是探索人类心里的手段，把语言学看成是认知心理学的一部分，他的学说自然引起了一些哲学家和心理学家的注意，他对语言描写的高度形式化，也吸引了一些计算机科学的工作者，他的影响远远地超出了语言学的范围。 乔姆斯基的转换生成语法（Transformational generative grammar，简称TG）经历了四个发展阶段。 （一）第一发展阶段：古典理论（classical theory 1957-1965）《句法结构》是古典时期的代表作。它于1957年出版，这也标志着TG理论的诞生。《句法结构》的出版被看成是对美国传统的描写语言学的一场革命。其革命性首先表现在乔姆斯基站在理性主义的立场上反对描写语言学的经验主义。乔姆斯基把语言学看成跟自然科学一样，可以从假设出发，进行推演的形式化，即非经验主义是可能的。非经验主义和形式化的语言学是TG革命性的首要标志。 把句法关系作为语言结构的中心并以此说明语言的生成性是TG革命性的又一表现。乔姆斯基在《句法结构》中论证了语法 的生成能力并引入了“核心句”和转换规则。他认为“语言”是句子的（有限或无限的）集（set）。每个句子在长度上是有限的，它由结构成分的有限的集构成。乔姆斯基在《句法结构》中提出了一种新形式的语法，它包括三套规则： 1 短语转换规则 2 转化规则 3 语素音位规则 短语结构规则的基本形式是x→y.它在重写时每次只涉及到一个符号，这类规则有三种：（一）合并，即把几条规则合并加以简化。（二）递归，即箭头左边的符号在右边可以重复出现，有了这条规则可以生成无限的句子，如ab,aabb,aaabbb,……＞ 1 S→a(s)b （其中的s就是递归的成分） （三）推导式（derivation）根据规则逐步推导： S→NP+VP NP→T+N VP→Verb+NP T→the N→man \ball Verb→hit \took 短语结构规则生成的“核心语符列”，不经过转换直接由这种语符列得出的基本举行叫“核心句”，它相当于简单句、主动句、肯定的直阵句。 为了描写xy→yx这类现象，乔姆斯基引入了转换规则，即移位xy→yx；删略 xy→x;添加xy→xyz 最后用语素音位规则得出实际说出的句子。 古典理论最显著的特点是把语义排除在语法之外。这一时期的理论中不包括语义部分。乔姆斯基认语法认为，语法理论不应建立在语义基础上，而应该用某种严格的、客观的分析方法去代替对于模糊语义的依赖。 colorless green ideas sleep furiously 这个句子由“形容词+形容词+名词+动词+副词”组成，合乎英语语法，但没有任何意义。可见在语法里意义不起作用。 (二)标准理论（standard theory 1965-1971） 标准理论的代表作是《语法理论要略》（1965）标准理论模式如下： 基 短语结构规则 础 范畴规则 部 次范畴规则 分 词库 TG 语法 深层结构 语义部分 语义规则句子的语义义表现 语音部分 转换部分：转换规则 表层结构 语音规则 句子的语音表现 从上表可以看出TG语法包括四个部分： 1 基础部分 2 转换部分 3 语义部分 4 语音部分 其中1、2部分是语法规则，3、4部分是解释性规则。基础部分中的短语结构规则在《句法结构》中已有，现在又加上范畴规则和次范畴化规则 。这两种规则确定成分间的语法关系以及它们的语法特征。基础部分还有词库，它注明词项的 2 语音结构和语义解释等，有点像通常所说的词典。基础部分生成深层结构，标准理论中已经取消核心句，这时标准理论对古典理论的修正之一。 深层结构通过转换部分得出表层结构。但对转换施加了更为严格的限制，即转换不能改变意义。此外标准理论中还取消了“强制转换”和随意转换，只保留了单一转换和综合转换。这是古典理论的修正之二。 这一阶段最主要的变化是把语义部分纳入语法。语义规则对深层结构做出了语义解释。 （三）第三阶段：扩展的标准理论（extended standard theory）.这个阶段以《深层结构、表层结构和语义解释》（1972）为转折，以《关于形式和解释的论文集》为代表。总称为“扩展的标准理论”（简称EST）。1977年提出的理论也称为“修正的扩展标准理论（revised standard theory 简称REST）. 1972年的理论主要变化在于表层结构对语义解释也起一定的作用。1977年最大的变化在于把语义解释全部放到了表层结构上，而且增加了逻辑形式这一层次。REST的理论框架如下： 从上图我们可以看到基础规则生成深层结构，但跟标准理论不同的是，基础规则中的短语结构规则用X¯阶(X bar)表示。它的形式是： X¯→Xcomp X相当于变项，可以用V（动词）、N（名词）、A（形容词）、P（介词）代入。X上面的段横表示高一层次，如果高两层次就用X=表示。comp表示补语。这种X阶语法规则比短语结构语法规则在层次上更加分明。 扩展的标准理论中的转换规则提出了语迹（trace）这个概念。底层结构中的 3 某个成分由于移位在原来的位置上留下了语迹。如“张三打了李四”变为被动语态“李i四被张三打ti了。”就留下了受事“李四”移走后的语迹。语迹理论是扩展的标准理论的又一个发展。 上图还向我们表明语义规则已经全部转移到表层结构，而且增加了“逻辑形式”这一新层次。 （四）支配和约束理论（the theory of government and binging,1979-） 这一阶段以《支配和约束演讲集》（1981）为代表。简称 GB理论。这一阶段的最大变化有以下两点： 除了原来的规则系统，普遍语法中增加了原则系统；（2）提出了虚范畴（empty category）,在支配和约束理论中，规则系统包括以下三个基本部分： 1 词库 2 语法a 范畴部分 b 转换部分 3 解释部分 a 语音形式部分 b 逻辑形式部分 词库指定每个词项的语音形式、语义性质和语法特征。1、2a构成基础，通过基础规则并把词项并入2a的各个范畴就生成D结构。转换部分用“移位δ”规则（δ代表某个成分。把D结构映射到S结构上用3a用语音形式映射到S结构上，用3b把S结构映射到逻辑形式上。 这个理论取消了深层结构，代之以D层结构；除了表层结构外，还有S结构层；“移位δ”代替了转换规则。这个系统只是在EST的基础上作了部分修正。 支配和约束理论的另一个系统是原则系统。它是GB的核心，主要包括以下六个部分： 1 主位理论（θ-theory） 2 格理论（case theory） 4 3 约束理论（binding theory） 4 界限理论（bounding theory） 5 控制理论 (control theory) 6支配理论(government theory) 句子中有些成分具有主题作用（thematic role，如施事、受事），主位理论是有关主题的原则。格理论规定凡是具有语音形式的NP必须具有格，并规定赋予格的原则。约束理论是有关照应成分（anaphor）跟先行成分之间关系的原则。界限理论规定移位的位置条件；控制理论是为PRO（没有语音形式的虚成分）选择先行成分的原则。如:John wants to see Mary Johni wants PROi to see Mary. 上例中PRO代表底层结构中的一个主语。它跟先行词John同标引，表示PRO指的是John而不是Mary。控制理论就是对这些做出规定的一些原则。支配理论是规定支配成分、被支配成分以及支配关系的原则。支配理论在GB中起着主要作用。凡是受支配的成分也被约束的。以上六条原则是相互联系的。 节选撮要 1论语言理论的目标 语言理论的目标是为每一种语言提供一个标准，并加以说明，借以选择一种正确的语法，为这种语法提供一个正确的理论。P261 每一种语言都会满足某些“关于确切性的外部条件”，同时还应满足“普遍性的条件”。这两个条件仿真一起就可以使我们对语言结构的一般理论和根据这一理论为特定语言编写的各套语法进行非常严格的关于确切性的检验。 在语言结构理论和特定语法关系上有一个最强烈的要求，那就是理论必须给已知的话语素材提供一个使用的、机械的方法，建立起语法来。即这种理论给我们提供一个“发现程序”。 这一理论必须能提供一个实用的、机械的方法去决定为已知的素材设计的语法事实是不是这个语言概括素材的最好的语法。即给我们提供了语法的“决定程序”。 已知一种素材，已知两种设计的语法G1和G2，理论必须告诉我们哪一种是这个语言的最好的语法、最能概括素材的语法。即这个语法能提供“评价程序”。 语言学家的任务就是制造一种装置（语法），假定事先已经以某些方式提供了一种语言的一些句子，这种装置就能生成改语言的所有合法的句子。 10 我们对语言理论最合情合理的期望，不过是希望语言能提供一个语法评价程序。语法最好独立于语义学而自成系统，成为一个共识系统。特别是不能把是否合乎语法这一概念和是否有意义等同起来。要描写自然语言，就要像短语结构和转换结构这样相当抽象的语言平面。 语法是一个由三部分构成的结构。语法包含一系列据之可以重新造出短语结构的规则；包含着一系列可以把语素符号链变成音位符号链的语素音位规则；还包含着把这两系列规则连接起来的一系列转换规则。 乔姆斯基的的普遍语法观念 普遍语法是乔姆斯基 的语言学理论的一个核心思想。贯穿乔姆斯基语言核心理论思想的是他的心智主义认识论基础。----人脑究竟具有什么属性才使人说话或 5 学会说话？即人的语言是从哪里来的问题。语言研究的主要目标是建立一种反映说话人心理现实的语言认知模式，即语言能力模式。 美国的传统结构主义语言学派认为人脑生来是白板一块，这块白板在后天经验中通过机械的“刺激-反映”方式学会了说话。这是人们常说的“行为主义”。乔姆斯基认为“行为主义”不对：（1）如果人脑生下来是白板一块，那么狗的脑子也是白板一块，这样人和其他动物就没有先天的差别；（2）同样是“刺激-反映”，为什么小孩自然而然可以学会说话，而其他动物则不能；（3）把（1）（2）逻辑地联系起来，把会讲话的能力归结为后天经验刺激的结果，变无法解释为什么只有人会说话而狗不会说话这一常识。小孩（大人也是）能够将出他在经验中从没有听到过（刺激）的句子，即听到的少于能说出来的，这时行为主义无法解释的。行为主义完全忽略或否认人作为认识主体在经验中获得知识、能力的能动作用。 心智主义认识论的基本含义是：小孩生下来大脑就具有人种的遗传属性，其中包括一个可以使人在后天环境作用下学会使用人类语言的生物学属性，因此人的语言能力的获得和形成是人脑固有属性和后天经验相互作用的结果。乔姆斯基的语言学思想是在承认并研究人类语言生物学属性的基础上与传统语言学分道扬镳的。 乔姆斯基语言学理论，也叫生成语言学，是典型的解释性科学理论。它的研究目的不是让人们用来描写汉语、英语等具体语言，也不是拿来用于外语教学、处理自然语言，或规定人们的言语行为。 乔姆斯基理论的另一个重要观点是：人的语言系统是人脑整个认知系统的一个子系统，同其他认知系统既相关又独立，而在这个语言系统内，句法部分也是独立存在的，语言的形式不取决于功能，这就是常说的句法独立性或自主性。 生成语言学是典型的形式化理论，像数学、物理、化学等自然科学一样都是形式化系统，具有公理系统的一般特征。具有：明晰性、自明性和形式推导能力。 乔姆斯基语言理论是用形式化的方法逼近对人脑认识的理论过程。去探索人脑语言系统的奥秘。我们应用自然科学的方法去认识乔姆斯基的普遍语法学思想。 2 什么是普遍语法？ 6 普遍语法是“由人类所有语言所共有的原则、条件和规则组成的系统，是人类语言的本质所在。”普遍语法是“遗传规定的属性。”可以从以下几个方面去理解： （1）普遍语法是人脑遗传规定下来的属性，没有这些属性，人脑的语言系统就不会发育成长。 （2）人脑生下来的初始状态； （3）使人能在后天环境下学会说话的内在原因； (4)普遍语法只是使人学会说话的可能，它不等于具体语言的具体语法； （5）普遍语法可以看成是计算机的硬件，也可以看成是计算机的软件； 普遍语法所研究要回答的问题是： （1）语言只是能力是什么？ （2）语言知识能力是怎么获得的？ （3）语言能力是怎么运用的？ （4）语言知识能力的物质实现问题。 “管约论”（Government and binding,简称GB）是乔姆斯基生成语言学家在早期系统模型的基础上提出的普遍语法模型，现在已经改进提升为“最简方案模型”（Minimalist Programme,简称MP）。在“管约论”中普遍语法中一个最著名的理论思想是“原则-参数理论”（Principles and Parameters Theory），其基本含义是人脑的语言系统在习得和使用任何语言是都要遵循一定的普遍原则，而这种原则是先天规定的，后天语言经验对每个原则有简单的参数作用。 结构依赖（Structure Dependence）任何语言句子中成分都不是线性排列的，而是构成一种层次或层级关系，换句话说，句子的构成成分不是词，而是一些大于词的短语结构。各种句式见的转换关系是建立在这种对“短语结构”的依赖上，即任何语法变换的规则都只能使用在一个个的短语结构上，而这种结构成分的对应在任何语言中都有对应。一个儿童可以从容地依赖短语结构听懂从来没有听所过的句子，这时语言知识能力的一部分。 中心参数理论（调和H而黯淡Parameter）生成语法把一个单个的词项排列组合成层次结构的方法，叫X-阶理论（X-bar Theory）。 基本语言观 内化语言（I-Language）和外化语言（E-Language）的区分是乔姆斯基语言理论中另一个较重要的理论概念。语言能力（linguistic competence）和语言运用（linguistic performance）的区分是从内化语言和外化语言的区分中发展过来的。乔姆斯基对功能语言学观进行了批评，认为人类语言的首要功能是思维和认识世界。 语言共项的类型 普遍语法的一个重要任务是寻找人类语言的共项。但寻求共项不必考察所有的人类曾使用过和将使用的语言，只从一种具体的语言出发，也可以逐渐找到。 语言官能（the language faculty） 生成语法研究的是人脑事先语言能力、主司语言习得和语言运用的官能。 原则和规则 规则是关于具体语言的规则，而普遍语法的原则是关于具体语言具体规则的抽象，主要表现是把这些表面不同 的规则概括成一天普遍遵循的原则。这些普遍语法原则是对语言系统形式、属性的抽象描写，而不一定具有心理真实性。 原则与参数理论的基本概念 7 GB模型 模型中的PF(phonetic Form)和LF(Logical Form)是同人脑主司发音的声音系统和思维认知系统的接口，这叫语言模型的外模块性。在PF的接口上语言系统输出语音或音位表达式（representation），是关于句子声音的结构性描写。在LF接口上输出的是关于句子的表达式，是关于句子意义的结构性描写。当且仅当一个合格的PF表达式和合格的LF表达式同时生成的时候，才有呵护语法的句子。 （2）模型内的深层结构和表层结构是两个不同的表达式。用移动可以从一个深层结推到除一个表层结构的表达式，因而移动便成为句法盐酸中最基本的操作。抽象的移动可以把一个表层结构表达式推到为一个LF表达式。 主要内容：（1）规定生成结构内的X-阶标理论；（20）决定语言类型的中心参数理论，“pro脱落”参数；（3）约束论；（4）刻画各种结构成分间的“管辖理论”（the government theory）;(5)“核心语法”（core grammar）和周边语法(peripheral grammar)的区分。 短语结构的X-阶标理论 X-阶标理论是使语言中的词项在不同结构层次上构成短语结构的句法技术。图示如下： 式中的XP叫结构的最大投射（maximal projection）,X为这个投射的中心，中心项的同一线性层次的右侧有一个结构成分，叫补语（complement），中心项X与补语comp组成X'的结构成分，X'与其左侧成分Spec组成最大投射XP。X的值按句法推导的需要规定，可以是N、V、P（介词）、也可以是I（inflection）、C（complementizer）等。NP是中心词项N的最大投射，VP是V的最大投射，IP（相当于传统句法的S）是I的最大投射。N、V、P、A称作词汇范畴，I、C称功能范畴，Spe或Comp出现在哪一侧由统一的X规定。附加成分只能附加在X'处。 X-阶标的句法结构可以运用到句法的各个表达式层次。用X-阶标技术建构出来的结构表达式即使在结构成分移动后也要保持原结构形式，这叫“结构维持原则（the structure preserving principle）. 8 9 语义角色理论和功能范畴 一个词项是一个词项属性（lexcical features）的集合。词项属性在GB语法模式中包括：语音属性，句法范畴属性、语义属性。句法范畴型标示一个词项属于句法范畴的哪一部分，而语义属性当中一个重要内容是标示该词项（主要是动词）的“论元结构”（argument structure,也叫语义角色框架theta-grid,或概念结构）属性，说明一个动词在与以上能分派几个语义角色‘能分派几个，分派的语义角色选择什么成分充当。 移动和格理论 在GB模块中，“移动δ”是唯一的句法操作手段，它的运用极为简单，就是把结构表达式中的一个结构成分从一个结构位置移动到另一个结构位置。移动是有条件的，这些条件具有普遍的语法属性，在任何一种语言中都必须得到遵守。移动什么、从什么位置到什么位置、移动多远、在什么结构层次上进行等方面都有规定。首先，被移动的结构成分或者是最大投射（XP）、或者是中心成分（X），结构成分X’不能被移动。移动的作用是把一个已有的结构式转变为另一个结构表达式。移动后，在原来的位置上留下一个语迹（trace），记作t，移动的方向只能由下而上，一步一步进行，每移动一次就留下一个语迹，最后生成一个链C：（δi ,ti,……ti）. NP移动主要发生在被动化（passivization）、NP提升（NP raising）和宾语提升（Object raising）等情况下。NP移动作用于一个没有格但有语义角色的名物成分，移动的目的是有格但没有语义角色的位置。Wh-移动是产生疑问句的手段，在英文中是从含有特殊疑问词的深层结构开始，江疑问成分按条件一步步显形地移到CP的Spec 位置上，生成一个含有语迹的表层结构。Wh-移动的目标位置没有语义角色，产生一个没有语义角色成分为首的链。 与移动有关的一个理论叫格理论（the Case theory），是关于名物性结构短语分布的理论。按格理论的规定，所有的名物短语都要有格，因此必须出现在一个有格的位置上，要想让一个位置有格，首先得有能分配格项的词项，能够分派格的词项在英语中有动词、介词、AGR等。这些格的分派者，按一定的方向和距离，向一个特定的位置分派格。一个被肥胖了格的位置叫“格标记位置”，在这个位置上名物短语都可以按格理论规定应该得到的格。如果一个名物性短语出现在一个没有格标记的位置，那么这个名物性短语就无法在这个句子里生存，而含有无格名词短语的句子就是一个不合格的句子。这种关于名物短语必须有格的规定叫格筛选（the Case filter）. 在这种普遍语法格理论的基础上，不同语言中不同情况可以按格分派的方向，和分派能力的远近方面做出不同的规定，因此，格分派的方向和距离就成了作为普遍语法原则的格理论的参数。 管辖 生成语法的句法是一个近似数学的形式系统，在这个形式系统中X-阶理论统一地规定了结构形式的几何树图形，规定了几何结构树上的节点（node）的名称、位置、属性和各节点间的关系。其中成分统制（c-command）和管辖（government）是两个极为重要的结构关系。成分统制是关于X-阶标理论生成几何树形结构中两个结构成分飞结构关系。树形图上任意一个节点X可以向上行一个节点再向下行，凡是下行可以直接到达的节点都被X成分统制。管辖关系也是树形图上两个节点之间 10 的关系。如果X和Y为一颗结构树上的两个节点，且X和Y呈互相成分统制关系，即X成分统制Y，Y又统制X，X为管辖着（governor），那么X管辖Y。 格分配理论的一个条件就是用管辖关系来规定的：一个具有格分派能力的结构成分只能把格给予它管辖的结构位置。有了格理论、成分统制和管辖的约束，就引出了另外两个具有普遍语法意义的理论:约束论（binding）和控制论（the control theory）。执行语义角色标准，句子中充当语义角色的名物性成分，有的具有声音形式，有的没有声音形式。这种没有声音形式但充当语义角色的成分叫PRO。PRO出现的位置受严格限制，它只能出现在没有受管辖、没有格的位置上，多见于英语不定式动词的主语位置。约束论 是关于什么位置上出现（1）照应成分（anaphor）（反身代词、被动句中的语迹）；（2）代词性成分（包括代词和Wh语迹）；（3）一般名词性成分。所有语言都影遵守约束论，具体语言间的差别，普遍语法的参数值的确定取决于约束论中的“管辖范畴（governing category）的定义。 最简方案 MP 经过众多生成yuf阿雪家近20年在GB模型内的研究之后，乔姆斯基在1992年提出了MP普遍语法模型。这是在GB模型改进的基础上的一个性模型，主要有以下方面的改进和发展： （1）MP普遍语法系统模型由一个数据型的词库（lexion）和一个计算系统（computational system）构成，计算系统内没有任何表达形式的层次，直接在一个叫“声音系统”的认知子系统和一个叫“思维系统”的认知子系统的接口处生成PF表达式和LF表达式。MP强调语法模型中端生成的不是句子，而是在PF接口处生成关于句子声音形式的“结构描写（SD, structural Description）作为PF的表达式，在LF接口生成关于句子意义的结构描写，作为LF表达式。当一个PF表达式和一个LF表达式相匹配时，才是合格的句子。PF表达式是向主管声音的认知子系统发出指令，LF是向主管意义的认知子系统发出命令。两个表达式发出指令后相关的认知子系统能执行就成功了。语言计算系统的总体任务是推导出成功的PF、LF表达式。一个成功的LF表达式不能含有这个在这个接口上不能得到解释的、多余的成分，应该是能够完全解释的。 （2）用普遍通用的的计算系统取代了GB模型中的普遍语法原理，即不管什么语言都使用同一个句法操作系统。同普遍语法相关联的参数也不存在了，语言的差别只是表现在某些功能词项的某些属性上。 GB模型中原有的普遍语法原则及相关的概念和条件均为经济原则取代。原有的这些普遍语法原则仍保留其描写上的价值，而不具有解释意义。经济原则和拖延原则（the procrastination principle）和自顾原则（the Greed principle）构成了MP普遍语法的核心。 拖延原则指如果能够给出成功的LF表达式，能不做显形移动就不要作显性移动，只有在万不得已的情况下才移动；自顾原则指的是：不要管别的成分，不要为别的成分着想而去移动，只有自己需要时才移动；经济原则指的是：当必须作显性移动时，移动的步骤越少越好，移动距离越短越好。 （3）GB模型中原有的初始表达层次深层结构和中间表达层次表层结构在MP模型中已被取消，也不再有对应的表达层次，GB模型中原有的X-阶标理论也被取消，把词项结构起来的是靠“融合”和“广义转换”两种结构方式实现的。出现了一个相当于GB 表层结构的叫做“释出（spell-out）的推导点。这个点一方面通往PF，一个点通往LF。 （4）在转换变形操作技术上，GB模型用的是移动δ，移动的对象是整个词 11 项，MP模型用移动和吸引，吸引的对象可以是词项的某个属性。 （5）核查理论：是MP模型中一个保证PF表达式和LF表达式成功的重要理论。基本思路是：为了在LF接口处推导出成功的表达式或完全解释，在抵达LF接口前应该在PF去掉所有的在LF上不能得到解释的成分，即对语义解释没有意义的成分。 链接：生成语法中的语法指的是什么？ 生成语法中的语法一词有两个含义：一方面，它指语言学者对说话-听话人语言能力的描述。每个人的大脑中都有语言知识，可以理解为一套内在化的、联系声音和意义的的规则。语言学者通过对语言行为的观察，推导出一套关于大脑语言系统的规律，称为语法。另一方面，“语法”也指语言能力，指内在化的语言系统本身。语法不仅是语言学者用作描述的符号工具，而且也是大脑中实实在在存在的客体，具有心里现实性。这两层意义上的语法，都包含语音、构词、句法、语义等组成方面的规则，也包括词库。 认为语法是心里现实实体，是乔姆斯基学派的基本哲学假设，它在很大程度上决定了语法生成学派的研究方向。乔姆斯基在1965年的《句法理论的若干问题》中明确指出，语言的研究对象是心里实体。“语言学理论是心灵主义的，因为它涉及到揭示作为实际行为基础的心里现实。”这个现实就是人的语言能力。语言能力指说话人、听话人“所具有的关于他的语言的知识。”这种语言知识就是语法。“每一个说一种语言的人都已掌握了表达他这种语言的知识的生成语法，并使其内在化。”内在化的语法是潜在的，人们不一定意识到，或者能够意识到这个生成语法的规则。内在语法具有相当大的独立性，这个认知系统的结构特点，很可能跟其他认知系统截然不同。 乔姆斯基的语法思想可以归结为以下几点：（1）人脑有一个心里客体，是一个含有原则和规则的认知系统，，称作语法或内部语法；（2）内在语法是相当独立的，其结构特点与别的认知系统迥异；（3）内在语法是语言行为模式的必要组成 部分。 SPE与生成音系学 二十世纪五十年代兴起的研究音系的一个新学派。以乔姆斯基和Halle为代表。生成音系学强调从词形变化中观察语音飞结构和规则，主张语音单位和规则的发现要综合考虑语音和语法的信息，力图找出能解释、预见词形变化的普遍的语音结构和规则。生成音系学把音系看成是语素的语音编码系统，中心任务是揭示制约词形及词形变化的语音规则。 生成音系学是在同结构主义音位学的激烈较量中发展出来的。乔姆斯基和Morris Halle合著的《The Sound Pattern of English 》标志着生成音系学取代结构主义的主流地位，开启了美国语音研究的新大门。 SPE后生成音系学继续沿着力图发现普遍的语音结构和规则并用以描写解释各种词形变化的方向和发展。1970’中期以后产生了一些新的分支学科：词汇音系学、节律音系学、自主音段音系学、韵律音系学等。它们的出现使得人们对语音的组合结构及音系规则在语言模型中的认识完全改观。如音流不再被看成是由音段和分解组成的单音层结构，而是被看成是相互有关联的多音层结构 的综合体：重音、声调等超音段成分、音段之下的特征及音段以上的音节、音步、语音词等都具有独立于音段的、自主的组织结构。正式各音层自身的结构规则及各音层之间连接规则体现了一个语言的语音模式。 1965年，他在美国东北区语言教学会议上，对结构主义语言学和行为主义心 12 理学和通说法等流星的观念开展了论战，提出了语言使用的创造性；语言表达的抽象性；底层语言结构的普遍性；认知过程中内在组织的作用等论点。 乔姆斯基明确声称：“我尤其不能接受这种见解：语言行为是习惯，是由巩固、联系和概括而逐渐获得的，……。语言不是‘习惯结构’。”他认为下列说法是“无稽之谈”：“语言行为是‘习惯性的’，以及大量固定的‘句型’是通过‘练习’获得的，而且作为‘类比’的基础”。“认为语言行为是由对‘刺激’所做的‘反应’组成的这种说法与把语言说成是习惯和法则化都是无稽之谈”。乔姆斯基的论断确有一定道理。心理语言学的研究已经表明：儿童也并不是始终一句一句模仿着说话。而且学习第二语言跟学习第一语言的过程并不相同。 乔姆斯基把语言看做是按照统一规则组织起来的一个完整的体系。他借助现代逻辑和数学工具，把原来以词法为中心改成句法为中心，把句法理论形式化，建立起生成语法系统，大大开拓了“数理语言学”的研究领域。他认为生成能力是语言最重要的一个特点。他指出：“一般语言行为的特征包括创新，即根据十分抽象而复杂的规律构成新句子和新句型。”“正常语言行为的最明显最有特征的性质是摆脱刺激和创新能力。”“语言学家所面临的问题是找出没有意识到得暗藏的只是是什么——把现在有时被称为说话者的内在‘语言能力’揭示出来。一种语言的生成语法就是说该语言的人的能力的理论”。他认为，生成语法也可以说是确定该语言的声音与意义的内在相关的所有原理。它包括语言使用的创造性的理论，生成语法提出了确定句子结构，句子的语音形式和语义解释的明确规则。传统的或结构主义的描述，它们仅仅罗列各种例句并加以说明，其中那些正确的描述，那些并不依靠“读者的智力”和他的“语言直觉”传统或结构定义的描述，就能被生成语法所吸收。 乔姆斯基指出：“一般说来，我认为不可能在训练和经验的基础上，去解决语言的许多根深蒂固的方面。因此，我们必须用内在的智力组织为这些方面寻求说明。”“如果生成语法 的结构获得的先决条件的智力组织的一部分”。在这里，很明显，乔姆斯基是很重视作为学习语言先决条件的智力的作用的。“如果谁盲目地拒绝认真考虑这一点，就会极大地损害语言学和心理学。”乔姆斯基队内在的智力组织的作用给予高度的评价：“我认为心理学和神经心理学在当代最重要的发展之一是认知作用的内在组织的研究。”他明确地强调：“我认为语言学和语言的心理学方面研究的主要目的应是确定内在组织并找出它的特征”。① 乔姆斯基实际上反对索绪尔（F·de Saussure 1857-1913，瑞士语言学家）把“语言”看成静态的符号系统，而赞同洪堡得（W·von Humboldt 1767-1835，德国语言学家）关于语言是“一种生成性过称系统的潜在能力”的观点。所以，乔姆斯基强调语言能力和语言运用这两者的不同。他认为语言能力涉及人是怎样造句和说话的，是怎样习得语言的，又是怎样理解和听懂话语之类的问题。语言行为是社会行为，而语言能力则同人脑的某种物质机制分不开。只有弄清了语言能力——它的自然属性才能认识语言行为的社会属性。他认为在语言能力和语言行为一致性的基础上，才有助于把握语言自身的规律。② 结构主义或描写语言学首先关心的是“语言事实”的排列，它同传统语法一样，也把读者的“智能”作为前提。而乔姆斯基在《语言理论的逻辑结构》中认为，就语言理论的目的来说，我们应该关心语言的“创造性”。他还强调：语言研究不应该只研究语言的表面结构，而应该研究人怎么会说话的。小孩子从周围环境中只听到有限的句子，可是他以后怎么会自己造出许许多多新句子呢？这是由于人的大脑先天就具有一种能创造和理解句子的机制。这就是人类普遍具有的一种语言能力。语言学就是要研究这种能力，而不只是语言行为的表面现象。 13 所以，乔姆斯基吸取了洪堡得把潜在能力当作一种创造过称的观点，突出强调了语言的创造性，与就是语言的生成性。乔姆斯基认为：这种创造和生成新的语言的能力是内在的技能是人的天赋能力。人都有一本天赋的“词典”，有分辨词的变化的能力。说话人通过一系列结构规则（他称为“句法的基础部分”），可以生成所说语言句子的“深层结构”（他用来代表这个句子的意义。并且在每个句子表达出来以前就在大脑中存在着概念结构）。这样，大脑中就有了一系列内在的正确句子。再通过“转换部分”（指从深层结构推导出表层结构的那种有序的语言结构间的变形规则）就可转换成“表层结构”（他指的说话时用语音表达出来的句子、句子的外在形式）。 链接 乔姆斯基1965年发表了《笛卡尔语言学》一书。他本人承认，生成转换语法理论和这个语言学原理有赖于笛卡尔（十七世纪法国著名哲学家、数学家、物理学家和生理学家）的哲学。事实的确如此，乔姆斯基这套理论的哲学基础和思想渊源主要依靠笛卡尔的天赋观念——一种“思维能力”、“天然能力”、“潜在性”、“倾向”、“习性”。笛卡尔在哲学上是个二元论者。他认为存在一种精神实体（这种实体的本质包含在思维属性之中，儿不依赖于肉体）。同时承认还存在一种不依赖于精神实体的物质实体。这种二元论是他得出凭直觉可以认识一般客观现实，特别是最普遍的观念和概念的结论。因此，直觉成为笛卡尔唯理论的认识方法的核心原理，儿时间和经验不过是认识的第二位的、辅助手段；只有理性才是检验科学知识真理性的唯一标准。笛卡尔曾把他的思想所遵循的第一条原则表述为：“……全部知识加在一起就构成人类的智慧。这种智慧运用于许多事物，不管这些事物如何纷繁多样，智慧却始终是同一的，不变的。”笛卡尔的思想影响在乔姆斯基的语言理论中的表现是相当明显的。 乔姆斯基强调人类语言的相似性，因为人类天赋就有高度特殊的“语言器官”（它主要表现在为大脑活动的方式或结构）。由于这个“语言器官”才决定了语言的通性。他的哲学观点同行为主义完全不同。他认为人有一些特殊构造（他又把它叫做“心灵”）。决定了人们能获得知识，能够自由行动，而并不取决于外界刺激和周围环境。认为人的大脑中有天生的“语言习得机制”在起作用。人们听到的和看到的言语是由观念的、存在于物质基质之外的“深层结构”孳生的。而这种“深层结构”则是天生的，它是世界上各种各样的语言发挥交际职能的基础。 其实，乔姆斯基坚持的是对人的纯自然主义揭示。实质上认为人类的一切都是大自然决定的。认为任何人都是天生具备一套运用语言的规则，因而把掌握语言的过程归结为这些天生的能力和被掌握的语言材料之间的相互作用。而这种人能天生就具有知识的观点，则是乔姆斯基在哲学和方法论上的根本错误。它表明乔姆斯基也是哲学上的唯理论者，主张理性主义，认为理性、抽象思维是知识的最高源泉，是知识真理性的标准。他的唯理论的哲学观点，也反映在他所主张的语言之间的相似性上。所以，在一定意义上说，乔姆斯基把17世纪法国的“唯理语法”又搬了出来，并且进一步加进了他所说的“深层结构”和“表层结构”。尽管乔姆斯基也说在语言能力的“成熟期”，也要求周围环境的一定的影响，但归结起来，他的语言理论的哲学基础还是唯心主义的。这表明美国的语言学理论研究存在着从过去的机械唯物主义的极端走向了乔姆斯基这种主管唯心主义的极端的现象。 事实上，语言能力的发展，是语言的时间应用的结果，儿童对语言的理解力、 14 分析、选择和辨别力，都是在能动地反映现实和积极地语言交际活动的过程中，才能够获得的。作为语言能力生理基础的遗传素质，特别是大脑下部对语言的控制，当然也有重要作用。 此外，国外的材料表明，将乔姆斯基的模式简单化地应用到外语教学中，并没有获得多大的成功。 15 本文来源：https://www.dywdw.cn/694dd5b152e79b89680203d8ce2f0066f5336432.html
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2022-05-25
