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证券投资顾问业务管理办法 证券投资顾问是指提供证券投资建议、研究报告等服务的机构。证券投资顾问业务的稳健发展对保障投资者权益、促进证券市场健康发展具有重要意义。为了规范证券投资顾问业务，维护证券市场运行秩序，中国证监会发布了《证券投资顾问业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。本文将对《管理办法》进行详细解读。 一、证券投资顾问业务的范围 1. 提供证券投资建议的服务； 2. 证券市场和经济信息的研究与分析，制定证券投资策略和投资组合方案； 3. 为客户提供证券投资咨询服务； 4. 提供证券投资决策支持和投资风险测评服务； 5. 其他与证券投资顾问业务有关的服务。 二、证券投资顾问业务的机构设置 根据《管理办法》，证券投资顾问业务实行公司制，由具有独立法人地位的证券投资顾问机构提供。证券投资顾问机构应当经中国证监会登记并取得证券投资顾问业务资格。同时，证券投资顾问机构的法定代表人、经营管理人员和从业人员都要求具备从业资格。 三、证券投资顾问机构的业务管理 1. 业务范围：证券投资顾问机构应当依法开展证券投资顾问业务，并严格按照客户委托合同执行。 2. 信息披露：证券投资顾问机构应当建立健全信息披露制度，及时向客户披露与其关系密切、对客户投资产生重大影响的重要信息。同时，证券投资顾问机构在发布研究报告时，应当明确发布时间、研究者姓名、研究方法、评级标准等重要信息。 3. 风险管理：证券投资顾问机构应当建立风险管理制度，充分评估客户风险承受能力，明确投资偏好，合理选择证券投资产品，切实保障客户投资安全。 4. 内部管理：证券投资顾问机构应当加强内部管理，建立健全财务、人事、信息等内部管理制度，进一步提高企业管理水平。 1 / 2 5. 案件处理：证券投资顾问机构应当建立健全客户投诉处理程序，及时、公正地处理客户投诉。同时，证券投资顾问机构在发生影响客户权益的重大事项时，应当主动向客户披露并承担相应责任。 四、监管措施 1. 权力机构：中国证监会是证券投资顾问业务的登记审核、监督管理机构，对证券投资顾问机构的经营行为进行监督，如发现违法行为，将会采取行政监管措施，情节严重的将移交公安机关、司法机关处理。 2. 法律责任：证券投资顾问机构和从业人员要遵守法律法规，尊重职业道德，在证券投资顾问业务中不得损害客户利益，如违法行为，将承担相应的法律责任。 总之，《证券投资顾问业务管理办法》的颁布，为规范证券投资顾问业务行为、加强监管措施、保障投资者权益提供了有力法律支持，在发挥证券市场作用、促进经济发展中具有重要意义。 2 / 2 本文来源：https://www.dywdw.cn/826508f7bfeb19e8b8f67c1cfad6195f302be875.html
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2024-01-11
