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投资顾问业务管理办法 XXX 经纪业务系统投资顾问业务管理办法 第一章总则 第一条开展投资顾问业务的目的 为了促进公司经纪业务发展，通过为投资者提供专业的投资顾问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变，建设资产管理型的经纪业务。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规，特制订本办法。 第二条投资顾问业务 证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 第三条投资顾问 投资顾问是指具备XXX认证的证券投资征询执业资格，在XXX注册登记为证券投资顾问的相干人员。本举措所指的投资顾问是指隶属于XXX，在掮客业务系统投资顾问岗亭事情的人员。 1第二章投资顾问业务管理 第四条营业部开展投资顾问业务的基本要求: 1.营业部须认真研究研究相关法规和本办法，充分认识投资顾问业务的内涵和风险。 2.投资顾问岗位序列的员工必须在XXX注册成为“投资顾问”才能独立开展投资顾问业务。 3.在开展投资顾问业务之前，投资顾问须签署《投资顾问承诺书》。 第五条投顾服务的签约流程: 1.风险测评:了解客户的身份、财富与支出状况、证券投资经历、投资需求与风险偏好，评价客户的风险承受能力，请客户填写《客户风险承受能力评价问卷》。(机构客户不需测评;全部小我客户必须重新测评，建议风险等级在1,3之间的客户才能接受投资顾问服务;投资顾问签约客户的风险测评最少每1年更新一次)对于某一服务或产品不适合某一客户或者没法判断适当性的景遇，该当将该景遇提醒客户，由客户选择是否接受该项服务或产品，并对向客户的提醒及其选择以书面或者电子体式格局记载、留存。 本文来源：https://www.dywdw.cn/11e5f07e660e52ea551810a6f524ccbff021ca54.html
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2024-01-11
