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内部控制基本评价报告 内部控制基本评价报告 边肖给大家推荐的是内部控制基本评价报告。欢迎阅读和参考。我们可以从中学习。希望对你有帮助。 内部控制基本评价报告1:各直属单位、乡镇、分局： 为贯彻落实省监审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(2016)212号文件精神，进一步指导和推动各单位内部控制的建立和实施，根据厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(2016)1031号文件要求，结合我县实际，提出如下工作方案： 一、工作目标 内部控制基本评价是指单位在内部控制建设之前或初期对内部控制基本情况进行的“自下而上”的评价。通过对内部控制的基本评价，明确单位内部控制的基本要求和内容，围绕* *工作构建内部控制体系；同时，我们发现了单位现有内控基础的不足和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位在2016年底如期完成内部控制的建立和实施。 二、基本原则 (1)坚持全面性原则。内部控制基础评价要贯穿单位各个层面，确保单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，全面反映单位内部控制的基本水平。 (2)坚持重要性原则。在综合评价的基础上，内部控制基础评价要关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的领域和关键岗位，努力防范可能出现的重大风险。各单位在选择评估样本时，应根据本单位实际情况，优先选择涉及金额大、频次高的业务。 (3)坚持问题导向原则。内部控制基础评价应针对单位内部管理中的薄弱环节和隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理和整改，明确单位内部控制的方向和实施。 (4)坚持适应性原则。对内部控制的基本评价应立足于本单位的实际情况，与本单位的业务性质、业务范围、管理结构、经济活动、风险水平和内外部环境相适应，并以本单位的基本事实为依据，以客观指标进行评价。 1 三.主要任务 (一)组织动员。各行政事业单位应于2016年8月中旬全面启动本单位内部控制基础评价工作，研究制定具体实施方案，认真组织本单位积极开展内部控制基础评价工作。 (二)开展评估。各行政事业单位应于2016年9月底前，按照本办法的要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(20xx号)为依据，在本单位主要负责人的直接* *下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明(见附件2、附件3)组织开展内部控制基础评价。 (3)评价报告及其使用。各单位向本单位主要负责人报告基本内控评价报告(参考格式见附件4)，包括评价得分、扣分情况、专项说明和下一步工作安排，明确本单位下一步内控建设的* *和改进方向，确保2016年底前顺利完成内控建立和实施。各单位可将其内部控制基本评价得分与其他同类型单位横向对比，通过对比找出其内部控制建设的不足和差距，并进行针对性改进，进一步提高内部控制水平和效果。 县级直属部门应当在本部门和所属单位内部控制基本评价工作的基础上，对本部门内部控制基本情况进行综合评价，形成本部门内部控制基本评价报告，并报 (4)总结经验。各县级直属单位、乡镇* *办事处(街道办事处)应于2016年11月20日前向县* *局(会计单位)报送内部控制基础评价总结报告。总结报告包括本单位、本系统内部控制基础评价的经验、成效、存在的问题、工作建议和典型案例。 四.相关要求 (1)加强组织* *。成立霍邱县行政事业单位内部控制基础评价**组(名单附后，附件1)，负责组织实施我县内部控制基础评价工作。县级直属单位和乡镇* *所(分局)要成立* *队，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导监督等工作。各行政事业单位要充分认识做好内部控制基础评价的重要意义，切实加强本单位内部控制基础评价的组织工作。在建立和实施内部控制的基础上，认真比对，真实完整地填写内部控制基本评价表和评价报告。 (2)加强宣传和监督。各直属单位、各乡镇* *所(分局)要切实加强本地区内 2 部控制基础评价的宣传和监督。要认真做好宣传和信息报告工作，收集基本评价表格和评价报告，总结经验和成果。要加强对本单位内部控制基础评价进展和评价结果的监督检查，确保内部控制的建立和实施以及基础评价工作如期完成。 (3)加强协调联动。* *、监察、审计等相关部门要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，加大宣传力度，普及先进经验和做法，充分发挥先进单位的示范和引领作用，共同推进内部控制基础评价。 内部控制基础评价报告二：根据* *部(2016年第11号)和* *省厅(2016年第1031号)要求，决定成立泾县行政事业单位内部控制基础评价* *小组，成员名单如下： 一. * *集团 组长：丁xx总会计师 副组长：徐xx，预算股股长 xx会计股股长(行政审批股) 成员：魏xx综合股股长 王xx银行金融股负责人 曹xx 社保股 股长 余xx 农业股 股长 查xx 经建股 股长 查xx 企业股 股长 **小组负责组织**全县内部控制基础性评价的实施工作，研究解决实施工作中出现的重大问题，指导建立适合我县实际情况的内部控制基础性评价体系。 二、**小组办公室 内部控制基础性评价工作**小组下设办公室，办公室工作由会计股牵头，王慧兼任办公室主任。负责制定内部控制基础性评价工作实施方案，指导督查评价工作有效开展，协调工作中遇到的问题，汇总评价工作报告以及其他日常事务。 3 本文来源：https://www.dywdw.cn/90f81c2180c4bb4cf7ec4afe04a1b0717fd5b338.html
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2022-10-02
