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合规风险管理的主要对象 （1） 公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、 质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险； （2） 机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险； （3） 担保、投资和公司资金运用的风险； （4） 专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险； （5） 涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险； （6） 董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在 执行方面的风险； （7） 公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险； （8） 公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险； （9） 经济犯罪方面的风险； （10） 其他合规风险。 有下列情形之一的，可以 认为构成合规风险： （1） 违背公司章程及其他内部管理制度的； （2） 违背国家法律法规、地方规章或其他外部监管规定的； （3） 可能给公司造成财务、声誉等不良影响的 一、是企业设立模块，内容包括企业设立、企业变更和法人治理； 二、是投资管理模块，内容包括股权管理、投资收益管理、股份转让和股票上市； 是行政管理模块，内容包括文件档案管理、对外关系协调、办公设备设施和后勤管理； 是人力资源管理模块，内容包括人员、薪资、考核和培训管理； 是财务管理模块，内容包括资产负债、资金往来、账目和报表管理； 是采购与外包管理模块，内容包括合格供方的选择与评价、采购合同的签订与履行、所购货物的验收与入库； 是技术质量管理模块，内容包括技术开发与改造项目的立项、实事、评审，新产品试制与工装改造，原材料、半成品、成品的质量检验，质量管理体系的运行与维护； 是生产管理模块，内容包括生产组织、现场管理、设备维护与保养； 是营销管理模块，内容包括市场、销售和售后服务管理； 是知识产权管理模块，内容为知识产权的管理、经营、申请和维护。 国、内外法律风险管理标准制度一般包括以下几个方面： （1）、防止违规方面制度； （2）、合同管理制度； （3）、知识产权制度； （4）、诉讼仲裁管理制度； （5）、国内、国际商务活动管理制度； （6）、公司治理管理制度； （7）、环保、人身健康和安全法律事务制度； （8）、劳动关系法律事务管理制度； （9）、企业投资、资产出售、并购和重组制度； （10）、法律风险管理综合制度。 一般企业应重点建立合同管理制度、知识产权管理制度、劳动合同管理制度、供应商或客户全程信用管理休系。 本文来源：https://www.dywdw.cn/a57d930616fc700abb68fc49.html
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2023-05-04
