【#第一文档网# 导语】以下是®第一文档网的小编为您整理的《中金证券营业部调研》，欢迎阅读！
1、中金公司上海XXXX证券营业部 营业部共有员工30人，后台支持人员和投资经理各15人。投资经理在负担部分开发客户任务的同时，为客户提供一对一的咨询服务。该营业部投资经理全部为MBA学历，有的是海归，在人员选聘上中金更看重人员的综合素质以及对公司文化的认同度。该营业部有两层，一楼是接待柜台和开户柜，二楼是交易室、会客室和会议室。营业部没有现场客户，投资经理在会客室与来访客户交流。中金证券营业部的会议室非常有特色，会议室内安装了功能强大的视频会议系统，投资经理可以和中金研究所研究员直接交流。 每位投资经理通常服务50至100位客户，投资经理一般早上7：30左右来单位，阅读当天晨会要讨论的研究所的报告。8点钟北京、上海和深圳三地通过视频系统召开晨会，投资经理必须参加，研究员先介绍自己的最新的研究成果，与会人员有疑问可以提出来，研究员予以解答，有异议可以进行辩论，如果确有疑义，研究报告就不发，晨会9点钟结束。投资顾问阅读研究报告至开盘，9：30后，投资经理开始与客户进行电话交流，盘中出现异常波动等重大情况，研究所会通过email等途径对投资经理进行指导，投资经理会发给相关的客户。下午3点收市后，投资经理或阅读报告，或与客户交流，一般晚上8点投资经理才下班。与客户交流的频率主要取决于客户持仓股票状况、客户的亲密程度及客户的主动性。投资经理对客户的咨询是要依据中金研究所的观点进行的，如果投资经理个人观点与研究所相左，则研究员必须声明是个人观点，不代表中金。根据客户的要求，部分客户也会获得中金公司的研究报告浏览器，阅读中金公司的研究报告。 对投资经理的考核指标主要包括：工作态度、客户满意度、合规情况、客户资产量、团队合作情况及参与公益活动情况，佣金收入在考核中占比相对较低。中金公司非常注意风险控制工作，对投资经理开展客户服务的全过程采取留痕机制，包括电话录音和网络留痕等，杜绝代客理财等风险事件的发生。 中金公司的研究力量是其吸引众多机构客户和大资产量客户的重要因素，中金认为研究是公司的眼睛，在研究上投入比较大。中金研究所在北京、上海等地均设有机构，目前中金公司拥有100多名分析师，其中包括世界顶级的经济学家。 在营销方面中，中金公司没有经纪人。一般是通过在银行、会所等高端客户集中的地方，以报告会、讲座等形式宣讲中金观点，进而吸引客户。中金营业部也利用CRM系统，对客户信息进行集成数据库式管理，及时更新现有和潜在客户基本信息,记录公司拜访、上市公司调研、与客户投研团队的互动活动等，并根据客户个性、投资需求、风险承受能 本文来源：https://www.dywdw.cn/45d4d01cc281e53a5802ff82.html
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2023-04-02
